一、论证券业客户关系管理系统构架与建设（论文文献综述）
韩佳彤[1]（2019）在《东北证券经纪业务客户关系管理研究》文中提出2016年已经成为我国证券行业发展的一座显着分水岭,在这之后,证券行业有关的各种业务都出现了各种各样的不景气的现象,其中,发展前景遭受最大打击的当属经纪业务手续费的收入情况,因此证券公司在不断创新经纪业务和服务,发展混业经营。目前越来越多的证券公司意识到了在公司扩大市场份额,稳定经纪业务收入的重要性。在提高经纪业务服务水平的过程中,客户关系管理起着至关重要的作用。客户关系管理水平的好坏直接影响证券公司能否在差异化竞争中取得竞争优势。因此证券公司逐步建立科学完善的客户分级体系,制定基于客户需求为中心的发展战略,以便重塑公司市场定位。本文将通过客户关系管理理论对证券公司经纪业务客户服务能力展开研究,查阅相关的论文、着作、期刊等文献,建立理论研究基础,同时以东北证券股份有限公司为研究对象,对其经纪业务客户关系管理内容展开深入分析和讨论。在分析的过程中,首先我们通过实地走访该公司内部经纪业务人员和相关的中高层管理人员了解东北证券客户管理方式和发展现状。其次,通过收集根据公司数据,汇总东北证券经纪业务客户关系管理中可能存在的问题,其中表现最为突出的有,经纪业务客户分类管理不够系统、对经纪业务客户的定位不够清晰以及经纪业务客户满意度不高等问题,最后通过KAISM矩阵与KANO模型分析东北证券经纪业务客户关系管理的发展方向,为东北证券经纪业务的未来发展和各种客户关系的管理提出有针对性的解决方案。本文在客户关系理论、客户分级管理理论、客户信息识别和选择理论、客户满意度分析理论等多个理论的基础上,结合东北证券的实际情况,引导东北证券通过直接提高客户对价值的感知能力的方式促使其成为精准客户,从而进进一步实现东北证券经纪业务转型,提高相关企业的核心竞争力。
丁红敏[2]（2018）在《GF证券郑州营业部客户关系管理研究》文中研究表明证券公司营业部是服务客户的一个重要渠道,也是推广证券产品、宣传投资知识的关键场所。GF证券公司郑州营业部面临的竞争非常激烈,同行业的中原证券（本地券商）、中信证券、国泰君安、华泰证券等都已经开始积极布局,因此GF证券郑州营业部亟需改变客户服务模式,利用新的管理理念提高客户服务水平,保有客户占有市场,实现公司业务规模的壮大,具有重要的作用。首先,本文分析GF证券客户关系管理存在的问题,GF证券公司客户满意度调查结果显示,客户总体满意度较差,主要问题包括服务对象不清晰,定位不明确,没有实现大客户、普通客户的分类管理,因此无法实现定制化、个性化、专属化服务,同质化服务模式无法提高企业竞争力,客户信息管理也不顺畅,不能够实现信息共享。其次,本文通过对GF证券客户经理、客户对象、管理层进行调研,发现产生问题的原因很多,主要可以划分为四个大类,分类没有采用标准化,分类等级非常少,导致客户服务模式混淆,大客户、重要客户服务差异化没有显现,服务流程也没有完善,证券产品咨询、培训机制不健全,导致客户投资产生损失,不利于保有客户,客户关系维护不周到,造成客户流失。最后,为了改进GF证券郑州营业部客户管理水平,本文提出明确营业部客户服务目标,增加机构客户的分类划分,将其按照小客户、普通客户、机构客户进行分类维护,差异化、针对化、个性化服务模式显现;完善标准化服务流程,保证客户服务要流程,实现客户信息共享,建立良好的客户服务考核机制,督促客户经理、服务人员勤勉工作;建立客户投资者咨询服务中心,实时解答客户投资者存在的问题,为客户排忧解难,提高客户服务模式;打造主体化的联谊活动,为更多的客户提供投资交流渠道,做好投资者教育培训,保证客户的切身利益。GF证券公司客户关系管理转变理念和改进服务之后,吸引了更多的证券交易者到GF证券开户和进行交易,并且实现了融资融券服务,为GF证券带来了更多的收益,提高了GF证券公司的竞争力。
庞晗[3]（2017）在《国元证券股份有限公司服务型客户关系管理研究》文中认为随着互联网金融时代的到来,国元证券的客户关系管理从理念到实施都遇到了不小的挑战,其传统的CRM模式已然跟不上时代的发展和实际需求,2015年以来,摆在国元证券面前的有业绩不足、业务风险增强和管理流程不畅三大主要现实难题,改变客户管理模式已经成为当务之急。首先,国元证券分析其CRM管理现状与竞争环境,基于其具备互联网金融思维的内部环境和大数据CRM平台的战略竞争优势,CRM转型理念基础和团队基础,得出国元证券实施服务型客户关系管理模式的必要性和可行性结论;其次,以改变其客户服务理念,注重客户关怀,提高客户体验为宗旨,将服务型理念融入到新的CRM系统设计中,从经纪业务转型、防范风险、流程优化和CRM基础建设等多个方面入手,最终建立服务型CRM系统为基本方案;最后,在具体实施过程中,通过营销模式创新和互联网+的应用,实现经纪业务转型,有效促进业绩的增长,同时加强风险管理制度建设,对业务流程和运行机制持续优化,从制度上保证了实施方案的可行性,通过加强CRM系统的基础建设,研发金融数据服务系统和精准资讯系统等一系列保障措施,建立一个整合了营销功能的CRM平台,从而解决沟通不畅、流程不顺、风险控制不严谨等现实问题,并最终实现业绩增长与客户服务质量大幅提升的根本目标。文章的重点在于研究国元证券如何利用互联网技术和信息技术改善其CRM系统,实现从传统的以解决企业自身客户管理需要为目的的技术方案型CRM向新型的以解决客户问题为中心的服务型CRM的升级。在此过程中,我们看到国元证券以“金数据”为基础,通过“精心服务”和“精准资讯”两大核心功能,提升用户体验,打造出一个以客户体验为中心的综合性金融服务平台,为业内提供了一份鲜活的金融互联网+案例,具有比较广泛的现实指导意义。
王晓辉[4]（2015）在《X证券公司客户关系管理研究》文中研究表明中国资本市场的发展即将迎来第26个年头,作为其中一个分支——证券行业也在这二十多年的时间里经历着坎坷的进步。随着我国对外开放程度的加深,经济全球一体化的格局已经逐渐形成,我国国内的证券公司无论是从数量还是从规模上都有了很大的进步,当然这直接带来的就是竞争的加剧,为了在竞争中脱颖而出,各个证券公司都是用出了浑身解数,其中共同的经营理念就是“以人为本,以客户为核心,一切从客户利益出发”,当然,这也是X证券公司的经营理念。文章通过对X证券公司客户分类、客户服务内容、客户服务流程、资讯产品、客户维护、人才招聘等方面的研究,找到了X证券公司客户关系管理存在的问题,并且针对存在的问题有针对性地提出了相应的解决方案,内容包括细化公司的客户分级工作并根据不同的分类为客户提供不同的服务;优化公司的客户服务流程使各项业务流程实现无缝对接节约客户时间;加强与客户的沟通真正了解客户的需求并根据客户的需求提供相应的服务;利用关系营销的方式来开发新客户、提示投资风险,做好投教工作;引入市场化的人才招聘机制等。通过以上这些措施来提高X证券公司的客户关系管理水平,在实行这些措施的同时也应该建立相应的保障。这些保障不仅包括组织、制度、人员、技术这些基础保障方式,更重要的是要建立相应的绩效考核管理方式来保障这些措施的顺利推行。通过以上研究,本文旨在以X证券公司为代表的中国证券行业能够更有效的利用客户关系管理系统来提高客户服务水平,进而提高客户满意度和忠诚度,降低客户的流失率,形成自己的核心竞争力。
郭军舰[5]（2015）在《恒泰证券公司客户关系管理的大数据建设研究》文中研究表明如今世界经济的全球化以及互联网技术的飞速发展，使当前局势快速进入到了互联网经济的时代。在此大背景下，我国证券公司之间的竞争也变得日益白热。特别是我国逐渐开放金融领域市场后，大量国外金融机构进入到我国，使得我国国内证券公司面临着巨大的内外双重竞争压力。证券公司间的竞争的根本还是对客户的争夺。因此，证券公司若想有良好的发展，就应在开发新客户，维系好老客户。优秀的客户关系管理，能够降低企业维系和开发客户的成本，减少企业与客户的交易成本。证券行业也是如此，作为证券公司营销客户和服务客户所依托的基础，客户关系管理的优劣，直接影响着公司营销客户和服务客户的效率。[1][2]本文第一章绪论部分主要交代本文的研究背景与意义，以及介绍国内外证券公司有关以大数据为依托的客户关系管理系统的研究现状，并阐述本论文的研究内容与研究方法。第二章主要介绍证券行业从信息化开始到逐渐搭建客户关系管理系统的发展历程，以及证券行业的客户关系管理系统应用现状，以及介绍随着近些年大数据技术的发展，证券公司纷纷将大数据技术与大数据理念融入到客户关系管理系统的发展趋势。第三章以案例分析的方式剖析了恒泰证券公司的整个客户关系管理系统的结构、内容以及理念等。首先对恒泰证券公司的基本情况及客户行为信息管理现状入手，并以恒泰证券公司的大数据化客户关系管理系统建设过程中的遇到的问题及分析，并详细地对每一个问题进行分析。第四章提出几点恒泰证券公司如何建立以大数据技术为依托的客户关系管理系统进行策略步骤建议。随后重点给出四个能使恒泰证券公司充分发挥大数据技术的客户关系管理系统的建设性策略，在大数据技术的基础上大力开发客户关系管理系统的高附加值服务内容。本文旨在通过对以恒泰证券公司为代表的国内证券公司客户关系管理系统的应用研究，提高中国证券公司对客户的服务水平，进而提高证券公司客户的满意度与忠诚度，最终提高我国证券公司的核心价值。为了更好地适应如今证券市场的竞争环境和公司业务发展的需要，恒泰证券公司的客户关系管理系统，仍需要不断地改进。如今大数据技术飞速发展，作为以互联网为依托的恒泰证券公司客户关系管理系统，自然有着得天独厚的借助优势。借助大数据技术，恒泰证券公司客户关系管理系统可以深度挖掘客户数据，并对客户进行细分以及跟细分所对应的相关服务应用。而以大数据技术为依托的客户关系管理系统主要包括两部分：客户基础信息数据的采集完善、以及在此基础上对客户数据分析。客户信息数据管理，是客户关系管理系统成败的基础和关键。
顾彦[6]（2014）在《SW证券公司客户服务研究》文中研究表明当前国内众多证券公司的客户竞争过程陷入了佣金价格战之中,SW证券公司在此竞争环境下,客户满意度明显下降,客户投诉和客户流失严重,且已经在一定程度上影响到SW证券公司的市场发展和整体利润的获取,如何优化SW证券公司的客户服务模式,提升SW证券公司的客户服务品质,成为SW证券公司管理层讨论的重点内容。在以上研究背景之下,本文根据SW证券公司管理的现状分析,在讨论分析其客户服务面临的问题的基础上,提出了SW证券公司客户分级分类的基本思路,给出了SW证券公司多维度客户服务框架的构建,讨论分析了SW证券公司客户服务模式优化方案的设置。具体而言,本文研究内容包括：（1）完成SW证券公司客户服务内外环境的综合分析,剖析了SW证券公司客户服务管理中存在的问题；（2）完成SW证券公司客户服务优化方案的构架,建立了分级客户服务新模式和全方面的客户服务体系,建立了多渠道协同服务体系及完善的客户挽留标准化流程；（3）完成SW证券公司客户服务品质的保障措施和应用效果的讨论。总之,借助本文的研究,为优化SW证券公司的客户服务模式,提升SW证券公司的服务品质提供指引。通过建立客户服务的战略布局,为SW证券公司打破佣金竞争的红海,寻找未来可持续发展的利润增长点。本文研究对提升SW证券公司的服务品质则具有较强的可行性和实践意义。
毛麒麟[7]（2013）在《中国石油四川销售分公司财务审批系统的设计与实现》文中指出现代企业管理中，内部控制是企业稳定发展的重要基石。同时，信息化管理不但是企业提高生产效率、减少成本的一种方式，更是企业内部控制建设和完善的有效途径、方法与举措。文中的“财务审批系统”，在需求分析、建模、实际使用等过程中，与企业实际需求融为一体，有效、规范地实施了企业内部控制流程，符合企业发展的需要。系统的开发中，项目组使用了时下流行的三层架构与.net开发工具，使系统具有良好的用户体验、数据稳定性、信息安全性，这对于未来同类系统的设计和开发具有一定的借鉴意义。本文主要讨论了以下内容：财务审批系统的开发背景和国内外办公系统应用现状。综合分析了目前企业办公系统的缺点和财务审批系统开发的必要性，阐述了该系统对企业的意义和价值；财务审批系统的搭建包括系统的需求分析、系统的详细设计、系统的开发和系统运行环境的选择、数据库建模、程序的编写等过程；本系统以中国石油四川销售分公司对财务审批方面的流程需求和业务特点为基础，采用微软的.NET技术实现一个基于B/S模式的财务审批系统。面向对象方法具有在系统分析、设计、编码表述方法上的一致性、系统编程可以实现无缝链接等优点，本系统使用面向对象方法，对系统进行模型搭建，并依据该系统模型，使用Visual Studio.NET2005和Oracle数据库管理系统进行编程实现，并使用Microsoft Visio软件打造用户界面，最终形成一个基于B/S模式，包括表现层、业务逻辑层和数据访问层三层结构的Web应用程序。对系统成果进行了分析与总结，对未来办公软件开发前景进行了展望。
任洁[8]（2013）在《民生证券客户关系管理研究》文中研究表明我国证券公司出现于20世纪80年代末,发展时间短暂却对我国经济发展和改革起到了重要的推动作用。随着我国经济的发展和开放、外国金融机构的进入,我国证券公司经营环境发生了深刻的变化,证券行业垄断逐步被打破,国内证券公司面临着国内外激烈的双重竞争。客户是证券公司利润的源泉,如何争夺客户资源成为了摆在各大证券公司面前的难题。客户关系管理的实施则是解决证券企业困境的有效方案。本文以民生证券有限责任公司为研究对象,运用理论研究、比较分析和理论联系实际等方法对民生证券客户关系管理现状、问题以及解决方案进行了系统分析和论述。本文在总结回顾了国内外客户关系管理的研究基础上,结合民生证券的客户关系管理实施现状和我国证券行业面临的市场环境,分析了民生证券公司客户关系管理遇到的问题,提出了改进的客户关系管理体系和具体的实施方案。针对民生证券公司的情况,研究了其客户关系管理改进的必要性,对改进的客户关系管理体系设计从多方面进行了可行性分析。然后对民生证券的客户细分、客户服务体系、企业文化构建和业务流程改进等进行了详细分析,构建了民生证券的客户关系管理体系。最后阐述了客户关系管理系统的实施方案,包括总体的实施思路、各方面的保障措施、系统实施过程中的绩效管理和效果评估等内容。本文重点分析了“以客户为中心”的企业文化和理念是客户关系管理实施成功的基础；根据不同的分类指标可以全面发现高价值客户,完善的客户培训体系可以提升客户的价值；在客户关系管理系统实施效果评估方面,从客户和公司两个角度,全方位多指标评估系统实施的效果,以不断发展和完善民生证券客户关系管理系统。我国证券公司客户关系管理还处于初期阶段,各大证券公司要想把客户关系管理系统的优势发挥出来,提升顾客满意度和忠诚度,增强企业的盈利能力,必须真正转变理念,让理念转化为实实在在的服务,以提升企业竞争力。
李倩[9]（2012）在《CMS证券公司客户关系管理研究》文中研究说明面对复杂多变的国际形势和国内经济运行出现的新情况新问题，中国经济增长总体平稳，稳中有进，更是于2012年超越了日本成为全球第二大经济体。中国经济处于结构转型期，中国政府坚定不移地推动结构调整、发展方式转型和技术创新，经济增长仍有较强动能，资本市场的改革也非常值得期待。中国资本市场将步入一个难得的快速发展时期，作为资本市场中坚力量的证券公司面临着巨大的市场机遇，如何在这场机遇中脱颖而出，创新求变，进一步稳固和发展长久的客户关系，扩大市场份额，成为证券公司竞争的焦点。所以，成功实施客户关系管理系统是实现这场竞争胜出的有效手段。客户关系管理是一项涉及公司战略目标、流程优化、技术创新、客户价值实现等全方位的系统工程。整体来说，把CMS证券公司的客户关系管理的现实情况作为研究对象，其管理现状在行业内已属前列，经过分析研究其现状发现存在一些问题如：客户价值未能充分挖掘、缺乏有效的公司内部协同、产品线不够丰富、人员素质不能完全满足需求等需解决的问题，运用文献研究法、理论演绎法、定性与定量相结合分析法等进行研究，随后提出了改善对策如：挖掘客户终生价值并优化客户分析系统、促进内部协同、完善产品线、加强人员素质培养和考核淘汰、推进技术实现智能化分析系统。其中关于客户终生价值挖掘与跨部门协同在CMS证券公司实际应用方面具有一定新意。期望能为CMS证券公司甚至整个证券行业的客户关系管理后续发展提供参考。
骆毅[10]（2012）在《某证券公司客户关系管理系统的分析与设计》文中研究表明随着计算机技术和网络应用的普及,各行各业都面临着大量信息数据的处理,为了有效管理证券公司业务信息,提高公司的客户服务质量,各证券公司纷纷开始信息化建设工作,旨在实现业务处理的自动化和客户关系的管理。作者结合证券公司的实际现状,利用软件工程的相关知识和理论,展开证券公司客户关系管理系统的研究工作。论文研究的内容包括：首先,深入相关部门调研,开展需求分析工作,撰写详细的需求分析报告。其次,基于需求分析阶段的成果,结合相关软件技术,编制客户关系管理系统的设计和实现方案,方案提出基于J2EE技术,结合Oracle数据库,实现基于B/S三层架构的客户关系管理系统。基于该方案,实现客户关系管理系统的若干子系统。完成了客户信息管理的功能,主要实现对客户信息、联系人信息和客户反馈信息的录入和维护操作；同时,开发了客户服务管理子系统,面向客服、客户,实现了服务信息管理、制定服务计划、提供客户关怀服务和客户调查；开发完成了营销管理子系统,维护经纪人信息、合同信息、业务数据和制定营销活动,并对信息进行分类统计分析,获取统计结果；开发了公共信息管理子系统,实现公司相关公共信息的及时共享；开发完成了系统管理子系统,实现大量数据的导入导出,实现公司组织信息管理和系统用户权限的分配。最后,开展了对系统的测试工作,验证了系统的正确性、稳定性等。本论文对项目的开发过程进行了探讨,从需求分析、概要设计、详细设计、系统测试等方面详细论述了系统的规划和开发过程。论文探讨的客户关系管理系统界面友好,操作方便,维护简便,运行稳定,执行速度快,数据安全性高。目前,该客户关系管理系统已在证券公司正式上线运行,运行状态稳定。
二、论证券业客户关系管理系统构架与建设（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、论证券业客户关系管理系统构架与建设（论文提纲范文）
（1）东北证券经纪业务客户关系管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.2 研究方法与内容 |
| 1.3 理论基础与文献综述 |
| 第2章 东北证券经纪业务客户关系管理现状及问题 |
| 2.1 东北证券简介 |
| 2.2 东北证券经纪业务客户关系管理现状 |
| 2.3 东北证券经纪业务客户关系管理目前存在的问题 |
| 第3章 东北证券经纪业务的客户分析 |
| 3.1 东北证券经纪业务客户信息的识别 |
| 3.2 东北证券经纪业务客户分级 |
| 3.3 东北证券经纪业务的需求分析 |
| 第4章 东北证券经纪业务客户关系管理优化策略及实施保障 |
| 4.1 东北证券经纪业务客户关系管理优化设计的目标 |
| 4.2 东北证券经纪业务客户关系管理优化设计的方案 |
| 4.3 东北证券经纪业务客户关系管理优化设计的实施保障 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（2）GF证券郑州营业部客户关系管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的与意义 |
| 1.3 客户关系管理理论 |
| 1.3.1 客户关系管理的概念 |
| 1.3.2 客户关系管理的目标和框架 |
| 1.3.3 客户关系管理的功能 |
| 1.3.4 客户满意度理论 |
| 1.4 国内外研究现状综述 |
| 1.4.1 国外研究现状 |
| 1.4.2 国内研究现状 |
| 1.4.3 研究现状述评 |
| 1.5 研究内容 |
| 第二章 GF证券郑州营业部客户关系管理现状分析 |
| 2.1 GF证券郑州营业部简介 |
| 2.1.1 GF证券公司 |
| 2.1.2 GF证券郑州营业部及组织结构 |
| 2.2 客户关系管理满意度现状分析 |
| 2.3 GF证券郑州营业部客户关系管理现状及存在问题 |
| 2.3.1 服务对象定位不清晰 |
| 2.3.2 客户分类管理落后 |
| 2.3.3 定制服务和客户差异化依然不足 |
| 2.3.4 客户信息管理不通畅 |
| 第三章 GF证券郑州营业部客户关系管理存在问题原因分析 |
| 3.1 证券交易客户分类存在的问题原因分析 |
| 3.2 证券交易客户服务流程存在的问题原因分析 |
| 3.3 客户产品咨询服务存在的问题原因分析 |
| 3.4 客户关系维护服务存在的问题原因分析 |
| 第四章 GF证券郑州营业部客户关系管理优化设计 |
| 4.1 客户关系管理优化目标及思路 |
| 4.2 客户关系服务流程细化 |
| 4.2.1 明确营业部客户目标定位 |
| 4.2.2 增加机构客户的分类划分 |
| 4.2.3 普通客户的维护 |
| 4.2.4 小客户的维护 |
| 4.3 完善标准化客户服务流程 |
| 4.3.1 客户服务流程设计要流畅 |
| 4.3.2 客户服务信息共享 |
| 4.3.3 建立良好的客户服务考核机制 |
| 4.4 建立投资者财务管理中心 |
| 4.5 打造一个主题化客户联谊活动 |
| 4.5.1 建立营业部客服中心客户活动企划组 |
| 4.5.2 营业部经费支持 |
| 4.5.3 明确联谊活动的目标 |
| 4.6 做好投资者教育维护客户利益 |
| 4.7 客户满意度评价分析 |
| 第五章 GF证券郑州营业部客户关系管理实施保障措施 |
| 5.1 组织保障措施 |
| 5.2 制度保障措施 |
| 5.3 人力保障措施 |
| 5.4 技术保障措施 |
| 第六章 结论与创新 |
| 6.1 论文结论 |
| 6.2 论文创新点 |
| 6.3 论文未来研究重点 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 作者简介 |
（3）国元证券股份有限公司服务型客户关系管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 理论基础及文献综述 |
| 1.2.1 理论基础 |
| 1.2.2 文献综述 |
| 1.3 研究内容与研究方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 第2章 国元证券客户关系管理现状及问题分析 |
| 2.1 国元证券简介 |
| 2.1.1 国元证券历史沿革 |
| 2.1.2 国元证券组织架构 |
| 2.2 国元证券客户关系管理环境分析 |
| 2.2.1 国元证券客户关系管理宏观政策环境分析 |
| 2.2.2 国元证券客户关系行业环境分析 |
| 2.2.3 国元证券客户管理内部环境分析 |
| 2.2.4 国元证券客户关系竞争力环境分析 |
| 2.3 国元证券客户关系管理现状 |
| 2.3.1 国元证券客户关系管理基础条件分析 |
| 2.3.2 国元证券客户关系管理团队分析 |
| 2.3.3 国元证券客户关系管理制度分析 |
| 2.3.4 国元证券客户关系管理业务分析 |
| 2.3.5 国元证券客户关系管理模式分析 |
| 2.4 国元证券客户关系管理问题分析 |
| 2.4.1 客户关系管理绩效分析 |
| 2.4.2 客户关系管理中的业务风险分析 |
| 2.4.3 CRM流程管理中的问题分析 |
| 2.4.4 原因分析 |
| 第3章 国元证券客户关系管理改进方案 |
| 3.1 服务型客户关系管理系统改进的基本实施思路 |
| 3.2 通过经纪业务转型升级促进短期业绩增长 |
| 3.3 客户关系管理中风险防范意识的改进方案 |
| 3.3.1 业务操作风险管理的改进 |
| 3.3.2 加强内部审计以防范风险 |
| 3.4 业务流程优化方案 |
| 3.5 CRM系统基础建设改进方案 |
| 3.6 服务型CRM系统构建方案 |
| 第4章 国元证券客户关系管理改进保障措施 |
| 4.1 实施步骤和方法 |
| 4.2 制度保障措施 |
| 4.2.1 经纪业务转型保障措施 |
| 4.2.2 风险管理制度保障措施 |
| 4.2.3 业务流程优化与运行机制保障措施 |
| 4.3 服务型CRM系统的实施 |
| 4.3.1 CRM基础建设 |
| 4.3.2 服务型CRM客户营销服务平台 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（4）X证券公司客户关系管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景、目的和意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究目的和意义 |
| 1.2 研究思路与方法 |
| 1.3 研究内容 |
| 1.4 本文创新点 |
| 2 客户关系管理综述 |
| 2.1 客户关系管理的概念 |
| 2.2 客户关系管理的目标和框架 |
| 2.3 客户关系管理系统的主要功能 |
| 2.4 国内外研究现状和发展动态 |
| 2.4.1 发达国家客户关系管理研究现状 |
| 2.4.2 国外证券行业的客户关系管理发展动态 |
| 2.4.3 国内客户关系管理研究现状 |
| 2.4.4 国内证券行业的客户关系管理发展动态 |
| 3 X证券公司客户关系管理现状分析 |
| 3.1 X证券公司简介 |
| 3.1.1 X证券公司简介 |
| 3.1.2 A营业部情况概述 |
| 3.2 X证券公司客户关系管理现状 |
| 3.2.1 X证券公司组织架构 |
| 3.2.2 A营业部组织结构 |
| 3.3 X证券公司客户关系管理情况 |
| 4 X证券公司客户关系管理存在的问题 |
| 4.1 X证券公司客户分类管理问题 |
| 4.2 X证券公司客户服务问题 |
| 4.2.1 客户服务内容 |
| 4.2.2 客户服务流程问题 |
| 4.3 X证券公司产品问题 |
| 4.4 X证券公司客户维护问题 |
| 4.5 X证券公司人才招聘问题 |
| 5 X证券公司客户关系管理方案设计 |
| 5.1 客户分级工作管理的细化 |
| 5.1.1 核心客户的维护 |
| 5.1.2 普通客户的维护 |
| 5.1.3 小客户的维护 |
| 5.2 客户服务流程的优化 |
| 5.2.1 客户服务流程流畅 |
| 5.2.2 建立客户信息共享系统 |
| 5.2.3 建立服务流程考核机制 |
| 5.3 客户沟通的加强 |
| 5.4 服务收费的转变 |
| 5.5 新客户的开发 |
| 5.5.1 关系营销的转变 |
| 5.5.2 关系营销的内涵 |
| 5.5.3 关系营销的意义 |
| 5.5.4 关系营销的工具 |
| 5.5.5 建立关系营销品牌 |
| 5.5.6 寻找客户 |
| 5.6 新用人机制的建立 |
| 5.7 投资者教育工作的深化 |
| 6 保障X证券公司客户关系管理实施的措施 |
| 6.1 基础保障措施 |
| 6.1.1 组织保障 |
| 6.1.2 制度保障 |
| 6.1.3 人员保障 |
| 6.1.4 技术保障 |
| 6.2 重点保障措施 |
| 6.2.1 绩效考核目标明确 |
| 6.2.2 绩效考核的信息来源充分 |
| 6.2.3 绩效考评内容合理 |
| 7 结论与展望 |
| 7.1 结论 |
| 7.2 展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 研究生期间研究成果 |
（5）恒泰证券公司客户关系管理的大数据建设研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.3 研究内容与方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 第2章 证劵行业客户关系管理现状及趋势 |
| 2.1 证劵行业信息化现状 |
| 2.2 证券行业客户关系管理系统应用现状 |
| 2.3 证券行业客户关系管理大数据运用趋势 |
| 第3章 恒泰证券公司客户关系管理的建设现状及问题分析 |
| 3.1 恒泰证劵公司基本情况 |
| 3.2 恒泰证劵公司客户关系管理系统 |
| 3.3 恒泰证劵公司对客户关系管理系统的应用 |
| 3.4 恒泰证劵公司客户关系管理建设中的问题 |
| 3.4.1 客户关系管理大数据化的战略目标不明确 |
| 3.4.2 大数据技术未能与客户关系管理系统有机结合 |
| 3.4.3 未能形成有效的大数据分析系统 |
| 3.4.4 缺少对客户行为的大数据分析 |
| 第4章 恒泰证劵公司客户关系管理的大数据建设策略 |
| 4.1 恒泰证劵公司客户关系管理大数据应用的战略 |
| 4.1.1 建立完善的精细化客户大数据库 |
| 4.1.2 对相似客户群体的特征分析 |
| 4.1.3 对客户进行个性化服务需求推送 |
| 4.1.4 建立投资者理财交互系统 |
| 4.2 明确大数据提升客户关系管理系统的战略目标 |
| 4.2.1 建立公司应用大数据提升客户关系管理系统的总体目标 |
| 4.2.2 细化大数据提升客户关系管理系统业务目标 |
| 4.3 建立客户关系管理行为分析模型 |
| 第5章 结论 |
| 5.1 主要结论 |
| 5.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 个人简历 |
| 致谢 |
（6）SW证券公司客户服务研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 目录 |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国内研究现状 |
| 1.2.2 国外研究现状 |
| 1.3 研究目的 |
| 1.4 研究意义与价值 |
| 1.5 研究内容 |
| 2 相关理论综述 |
| 2.1 客户服务的涵义与特征 |
| 2.1.1 客户服务的涵义 |
| 2.1.2 客户服务的特征 |
| 2.2 证券公司客户服务品质 |
| 2.2.1 证券公司客户服务品质涵义 |
| 2.2.2 感知服务质量的决定因素与标准 |
| 2.2.3 感知服务质量的六个标准 |
| 2.3 客户关系管理相关理论 |
| 2.3.1 客户关系管理相关文献与观点 |
| 2.3.2 客户关系管理的整体构架 |
| 2.4 服务质量差距及其管理 |
| 2.5 证券公司客户导向服务 |
| 2.5.1 证券公司的五种经营导向 |
| 2.5.2 客户导向服务的要求 |
| 2.5.3 实现客户导向服务需克服的障碍 |
| 2.6 关系营销与客户服务 |
| 2.6.1 关系营销的概念 |
| 2.6.2 关系营销的特征 |
| 2.6.3 关系营销的的三个层次 |
| 2.6.4 关系营销中的客户管理策略 |
| 3 SW证券公司客户服务的环境与现状分析 |
| 3.1 SW证券公司基本概述 |
| 3.1.1 SW证券公司业务介绍 |
| 3.1.2 SW证券公司当前客户服务模式与内容 |
| 3.1.3 SW证券公司多层次的客户服务组织结构 |
| 3.2 SW证券公司客户服务的内外环境分析 |
| 3.2.1 SW证券公司客户服务的外部环境 |
| 3.2.2 SW证券公司客户服务的内部环境 |
| 3.3 SW证券公司典型客户服务案例的讨论 |
| 3.3.1 股权管理型客户服务案例的讨论 |
| 3.3.2 股权交易型客户服务案例的讨论 |
| 3.3.3 直接投资型客户服务案例的讨论 |
| 3.3.4 投资管理型客户服务案例的讨论 |
| 3.4 SW证券公司客户服务存在问题 |
| 3.4.1 SW证券公司服务手段方面存在的问题 |
| 3.4.2 SW证券公司营销中存在的问题 |
| 3.4.3 客户服务理念与质量上存在的问题 |
| 3.4.4 SW证券公司在行情终端中资讯布局的问题 |
| 3.4.5 SW证券公司客户服务能力的不足 |
| 4 SW证券公司客户服务模式优化的方案 |
| 4.1 SW证券公司客户服务模式优化的基本思路 |
| 4.1.1 SW证券公司客户服务的原则 |
| 4.1.2 SW证券公司客户服务的理念 |
| 4.1.3 SW证券公司客户分级分类的基本思路 |
| 4.2 SW证券公司多维度客户服务基本框架 |
| 4.3 SW证券公司客户服务模式优化的方案 |
| 4.3.1 客户服务组织方面——优化客户服务组织构架 |
| 4.3.2 客户服务内容方面——优化服务业务的基本结构 |
| 4.3.3 客户服务方式方面——建立分级客户服务新模式 |
| 4.3.4 客户服务手段方面——建立全方面的客户服务体系 |
| 4.3.5 客户服务通道方面——建立多渠道协同服务体系 |
| 4.3.6 构建完善的客户挽留标准化流程 |
| 5 客户服务品质提升的具体策略和应用效果 |
| 5.1 客户服务品质提升的具体策略 |
| 5.1.1 实施以客户细分为基础的SW证券公司的差异化营销策略 |
| 5.1.2 在客户细分的基础上强化客户关系管理,打造精细化服务平台 |
| 5.1.3 建立科学的SW证券公司员工的激励机制,提高其服务的驱动力 |
| 5.1.4 建立客户服务品质评价体系,提升客户服务的满意度 |
| 5.2 SW证券公司客户服务模式优化的应用效果 |
| 6 结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究不足与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（7）中国石油四川销售分公司财务审批系统的设计与实现（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 引言 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.3 财务审批系统对于企业的意义和价值 |
| 1.3.1 研究技术路线 |
| 1.3.2 研究内容 |
| 1.4 研究意义 |
| 第二章 相关理论和技术基础 |
| 2.1 系统体系架构 |
| 2.1.1 C/S 架构优势与劣势 |
| 2.1.2 B/S 架构优势与劣势 |
| 2.1.3 三层开发结构 |
| 2.2 开发方法与开发工具 |
| 2.2.1 面向对象开发技术 |
| 2.2.2 NET 技术与 C＃语言 |
| 2.2.3 数据库选择 |
| 2.3 系统开发及运行环境的选择 |
| 2.3.1 软件环境 |
| 2.3.2 硬件运行环境 |
| 第三章 中国石油四川销售分公司财务审批系统需求分析 |
| 3.1 项目背景及可行性研究 |
| 3.1.1 背景 |
| 3.1.2 可行性研究及结论 |
| 3.2 功能需求分析 |
| 3.2.1 财务审批系统需要实现的基本功能及目标 |
| 3.2.2 功能需求 |
| 3.2.3 系统规模与基本技术方案 |
| 第四章 总体设计 |
| 4.1 功能结构 |
| 4.2 网络结构设计 |
| 第五章 系统功能及流程详细设计 |
| 5.1 系统管理 |
| 5.2 基础设置 |
| 5.3 业务流程设计 |
| 5.4 业务管理 |
| 5.5 资金计划管理 |
| 5.6 统计分析报表 |
| 5.7 数据库设计 |
| 5.7.1 数据库表功能与分类 |
| 5.7.2 数据库逻辑结构设计 |
| 第六章 系统实现 |
| 6.1 系统部分功能的实现 |
| 6.1.1 公共数据操作类 |
| 6.1.2 公共业务类 |
| 6.2 最终系统完成后部分用户界面 |
| 6.2.1 系统登录界面 |
| 6.2.2 登陆后主界面 |
| 6.2.3 个人工作助理模块 |
| 6.2.4 系统管理员用户 |
| 6.2.5 用户表单填写及流程审核状态 |
| 6.2.6 报表管理及查询统计 |
| 第七章 系统测试 |
| 7.1 测试方法 |
| 7.1.1 单元测试 |
| 7.1.2 集成测试 |
| 7.1.3 确认测试 |
| 7.1.4 系统测试 |
| 7.2 测试结果 |
| 第八章 总结 |
| 8.1 研究成果 |
| 8.2 下一步工作展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
（8）民生证券客户关系管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 目录 |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的和意义 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 研究现状 |
| 1.3.1 国外研究现状 |
| 1.3.2 国内研究现状 |
| 1.4 论文研究思路及基本框架 |
| 1.4.1 研究思路 |
| 1.4.2 论文基本框架 |
| 1.5 本章小结 |
| 2 相关理论综述 |
| 2.1 客户关系管理 |
| 2.1.1 客户关系管理的产生背景 |
| 2.1.2 客户关系管理内容 |
| 2.1.3 客户关系管理作用 |
| 2.2 客户关系管理在我国证券业中的应用 |
| 2.2.1 应用现状 |
| 2.2.2 应用优势 |
| 2.2.3 常见问题 |
| 2.3 本章小结 |
| 3 民生证券客户关系管理现状分析 |
| 3.1 民生证券基本情况 |
| 3.2 民生证券客户关系管理现状 |
| 3.2.1 客户分类原则 |
| 3.2.2 客户具体分类 |
| 3.2.3 客户分类服务 |
| 3.3 民生证券客户关系管理问题分析 |
| 3.4 民生证券客户关系管理改进的必要性 |
| 3.5 本章小结 |
| 4 民生证券客户关系管理体系分析 |
| 4.1 民生证券客户关系管理体系设计可行性分析 |
| 4.1.1 技术可行性 |
| 4.1.2 经济可行性 |
| 4.1.3 组织可行性 |
| 4.1.4 社会可行性 |
| 4.2 民生证券客户关系管理体系构成 |
| 4.2.1 建立客户识别体系 |
| 4.2.2 建立完善的客户服务体系 |
| 4.2.3 基于客户关系管理的新型企业文化改进 |
| 4.2.4 基于客户关系管理的业务流程改进 |
| 4.3 本章小结 |
| 5 民生证券客户关系管理系统方案改进与实施 |
| 5.1 民生证券客户关系管理系统改进与实施思路 |
| 5.1.1 系统改进与实施原则 |
| 5.1.2 系统改进与实施步骤 |
| 5.2 民生证券客户关系管理系统改进与实施保障 |
| 5.2.1 组织保障 |
| 5.2.2 技术保障 |
| 5.2.3 制度保障 |
| 5.2.4 人才保障 |
| 5.3 民生证券客户关系管理系统改进与实施的绩效管理 |
| 5.4 民生证券客户关系管理系统改进与实施的效果评估 |
| 5.5 本章小结 |
| 6 结语 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（9）CMS证券公司客户关系管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景与研究意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 客户关系管理理论基础和内涵的研究 |
| 1.2.2 国内外关于客户关系管理实践的研究 |
| 1.2.3 文献述评 |
| 1.3 研究思路与方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 研究创新点 |
| 第2章 CMS 证券公司客户关系管理现状 |
| 2.1 CMS 证券公司简介 |
| 2.2 CMS 证券公司客户关系管理现状 |
| 2.2.1 企业文化和组织架构 |
| 2.2.2 立体化的服务平台 |
| 2.2.3 客户精细分类与分级服务 |
| 2.2.4 根据客户不同风险偏好设计产品 |
| 2.2.5 利用电子信息技术系统实现各种通道服务 |
| 2.2.6 组建投资顾问和经纪人团队并以服务促进营销 |
| 2.2.7 强大的后援支持保障系统 |
| 2.3 CMS 证券公司客户关系管理的步骤 |
| 2.3.1 确定目标 |
| 2.3.2 流程优化与软件开发 |
| 2.3.3 应用评估与持续改善 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 CMS 证券公司客户关系管理存在的问题 |
| 3.1 客户价值未能充分挖掘 |
| 3.2 缺乏有效的公司内部协同 |
| 3.3 产品线不够丰富 |
| 3.4 服务团队人员素质尚不能完全满足需求 |
| 3.5 CRM 和 TGA 系统缺乏与外部产品数据对接和自动分析功能 |
| 3.6 本章小结 |
| 第4章 CMS 证券公司客户关系管理改进对策 |
| 4.1 CMS 证券公司客户关系管理总体要求 |
| 4.1.1 CMS 证券公司战略目标 |
| 4.1.2 CMS 证券公司服务营销目标 |
| 4.2 CMS 证券公司客户关系管理改进对策 |
| 4.2.1 挖掘客户终生价值，改进优化客户分析体系和分析系统 |
| 4.2.2 促进部门之间有效协同 |
| 4.2.3 完善产品线供不同客户选择 |
| 4.2.4 加强服务团队人员素质的培养及完善考核淘汰体系 |
| 4.2.5 积极推进信息系统技术研发以实现智能化分析系统 |
| 4.3 本章小结 |
| 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 攻读学位期间主要的研究成果 |
| 致谢 |
（10）某证券公司客户关系管理系统的分析与设计（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 引言 |
| 1.1 课题的研究背景和意义 |
| 1.2 客户关系管理理论概述 |
| 1.3 客户关系管理的研究现状 |
| 1.4 项目的任务 |
| 1.4.1 项目研究的内容 |
| 1.4.2 本人在项目中所承担的工作 |
| 1.5 论文的组织结构 |
| 第二章 系统开发技术概述 |
| 2.1 C/S与B/S体系结构比较 |
| 2.1.1 C/S体系结构 |
| 2.1.2 B/S模式 |
| 2.1.3 B/S架构相对C/S架构的优势 |
| 2.2 技术方案 |
| 2.2.1 数据库服务器 |
| 2.2.2 中间应用服务器 |
| 2.3 系统开发环境与架构 |
| 第三章 系统分析 |
| 3.1 系统需求分析 |
| 3.1.1 系统功能性需求分析 |
| 3.1.2 系统非功能性需求分析 |
| 3.2 系统数据流程分析 |
| 3.2.1 数据流程分析 |
| 3.2.2 系统数据流图 |
| 3.3 系统用例分析 |
| 第四章 系统总体设计 |
| 4.1 系统的逻辑结构 |
| 4.2 系统功能模块设计 |
| 4.2.1 功能模块化 |
| 4.2.2 子模块独立条件 |
| 4.2.3 子功能合并 |
| 4.2.4 系统功能结构 |
| 4.3 数据库设计 |
| 4.3.1 数据库概念设计 |
| 4.3.2 数据库逻辑设计 |
| 4.3.3 系统中ER图 |
| 4.3.4 数据库中数据表设计 |
| 第五章 客户关系管理系统主要子系统的设计 |
| 5.1 客户信息管理子系统 |
| 5.1.1 客户基本信息管理 |
| 5.1.2 联系人信息管理 |
| 5.1.3 客户反馈管理 |
| 5.2 客户服务管理子系统 |
| 5.2.1 计划制定 |
| 5.2.2 客户调查 |
| 5.2.3 客户关怀管理 |
| 5.3 营销管理子系统 |
| 5.3.1 经纪人管理 |
| 5.3.2 合同管理 |
| 5.3.3 营销活动管理 |
| 5.4 公共信息管理子系统 |
| 5.5 系统管理子系统 |
| 5.5.1 用户管理 |
| 5.5.2 业务数据导入导出 |
| 5.5.3 权限分配 |
| 第六章 验收测试 |
| 6.1 软件测试 |
| 6.2 测试内容 |
| 6.2.1 单元测试 |
| 6.2.2 集成测试 |
| 6.2.3 压力测试 |
| 6.2.4 客户端安装测试 |
| 6.3 测试结论 |
| 第七章 结束语 |
| 7.1 论文工作总结 |
| 7.2 问题和展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
四、论证券业客户关系管理系统构架与建设（论文参考文献）
- [1]东北证券经纪业务客户关系管理研究[D]. 韩佳彤. 吉林大学, 2019(12)
- [2]GF证券郑州营业部客户关系管理研究[D]. 丁红敏. 西北农林科技大学, 2018(01)
- [3]国元证券股份有限公司服务型客户关系管理研究[D]. 庞晗. 湖南大学, 2017(06)
- [4]X证券公司客户关系管理研究[D]. 王晓辉. 西安建筑科技大学, 2015(03)
- [5]恒泰证券公司客户关系管理的大数据建设研究[D]. 郭军舰. 吉林大学, 2015(08)
- [6]SW证券公司客户服务研究[D]. 顾彦. 中南大学, 2014(03)
- [7]中国石油四川销售分公司财务审批系统的设计与实现[D]. 毛麒麟. 电子科技大学, 2013(05)
- [8]民生证券客户关系管理研究[D]. 任洁. 西南财经大学, 2013(03)
- [9]CMS证券公司客户关系管理研究[D]. 李倩. 湖南工业大学, 2012(05)
- [10]某证券公司客户关系管理系统的分析与设计[D]. 骆毅. 北京邮电大学, 2012(03)
标签：客户关系管理系统论文; 系统构架论文; 市场营销论文; 客户服务体系论文; 客户分类论文;