一、湘财合丰基金投资业绩不俗（论文文献综述）
顾梦轩,夏欣[1]（2021）在《大股东清仓 泰达宏利基金再临震荡》文中认为随着中国金融业对外开放进程推进和政策的逐渐放宽，我国逐步取消基金管理公司外资股比限制，越来越多的基金公司想要实现外资全资控股。近日，天津产权交易中心信息显示，泰达宏利基金管理有限公司（以下简称“泰达宏利基金”）第一大股东天津市泰达国际控股（集团）有限公司(?
《股市动态分析》基金研究中心[2]（2014）在《基金江湖变局下,那些离去的公募大佬》文中认为公募基金行业的舞台,始终被聚光灯笼罩,但台上的领舞者,却难以持久绚烂夺目。从华夏基金大佬范勇宏到大成基金少帅王颢,从基金一哥王亚伟到崇尚价值投资邱国鹭,不断有公募大佬主动或被动地告别这个舞台,只留给台下的观众们远去的背影和声声的叹息。然而历数今年以来那些已经离开或正在离开公募舞台的大佬:金鹰基金殷克胜、农银汇理许红波、平安大华李克难、大成基金王颢以及南方投资总监邱国鹭、兴全明星基金经理王晓明……我们看到的是和第一代公募掌门人相比,一些新的特点和变化开
宁燕[3]（2007）在《我国开放式证券投资基金绩效评价研究》文中研究说明最近几年,随着我国开放式证券投资基金业迅速繁荣,国内学者对基金绩效评价的方法进行了积极的理论探索和实证研究,但总体而言,还处于较为落后的状态。另外,国内研究人员采用的评价方法仍然局限在传统的基金绩效评价指标,这些方法在我国的适用性一直受到理论界和实务界的质疑。因此用适当的指标或模型对我国开放式基金绩效进行评价具有重要的理论与实践方面的意义。本文结合已有评价指标的优缺点,构建了新的评价指标,以期为现有评价理论作出新的补充,为其他研究该方面理论的人员提供新的有价值的视角。同时通过本文客观的绩效评价,以满足投资者、基金公司、监管层等各方面的不同需求。本文归纳了基金绩效评价的相关理论和研究文献,分析和总结了各方法的联系、区别以及优缺点;通过比较分析几种经典的风险调整收益指标理论,同时结合我国资本市场的实际情况,兼顾投资者的投资心理及风险偏好,在Sharp比率和绍坦诺比率的基础上,构建了对基金整体绩效评价的新指标。通过实证结果的对比,显示出新指标较好的稳定性和合理性;运用国外适用开放式基金评价的经典模型评价了基金经理的选股能力和市场时机的把握能力,为基金公司的管理决策提供重要的依据;采用了评价单只基金绩效持续性的多元线性回归模型,将子期分为四个序列,分别使用了未经风险调整的收益、Jensen指数和新指标SSR作为回归的收益值,进一步考察模型和新指标的特性和应用效果。
冯光[4]（2006）在《中国证券投资基金投资策略研究及实证分析》文中进行了进一步梳理中国的证券投资基金发展迅猛，影响力日益增大，已经成为证券市场上重要的机构投资者。证券投资基金的投资策略、投资行为引导和影响着其他投资者进行投资选择。本文简要回顾了证券投资基金的发展历史，分析了各种投资策略，研究了证券投资基金投资策略的构成、决定因素、策略的选择、执行及策略的有效性。实证研究表明，中国证券投资基金存在一定的短期投资倾向，基金运作中违规行为可能较多，投资策略的有效性较弱。但是，在选取的研究时间段，样本基金的收益率超越了大盘指数。
陈军[5]（2006）在《我国开放式基金投资行为的实证分析》文中研究指明随着我国证券投资基金的快速稳定发展,其已成为中国证券市场上最大的机构投资者,日益壮大的资产规模和对市场的影响越来越受到监管层以及市场投资者的重视。值得一提的是,自2001年首只开放式基金华安创新发行以来,开放式基金更是以飞快的速度发展着,至目前业已超过封闭式基金成为基金业的主流。份额的可赎回性、信息披露程度以及价格决定机制的不同决定了开放式基金在投资理念以及操作手法上与封闭式基金的区别。鉴于开放式基金重要性的日益凸显,笔者认为对其投资行为的研究已显得相当必要。本文对开放式基金投资行为的研究主要集中于开放式基金的羊群行为和投资策略,此外,就其投资行为对市场的影响进行了简要的实证分析。主要内容包括一下几个部分:首先介绍了有关投资基金的基本概念、作用及分类,并简述了开放式基金和封闭式基金的区别。之后对目前我国开放式基金的相关状况及其投资策略进行了描述性统计分析。文献综述部分回顾了以往国内外有关证券投资基金投资行为的相关理论及实证文献。对投资基金羊群行为的成因、实证检验情况,以
黄莹[6]（2006）在《我国证券投资基金投资风格研究》文中研究指明自1997年11月《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以来，经过八年的快速发展，我国的证券投资基金已成为证券市场上重要的机构投资者之一。证券投资基金的规模正呈几何级数增长，基金品种也不断推陈出新。尤其在开放式基金推出后，基金的投资风格渐趋多元化，形成价值型、平衡性、成长型基金三分天下的局面。在证券投资基金业蓬勃发展的大背景下，如何正确分类和评价基金的投资风格，投资风格在基金管理人的实际操作中能否与基金契约所描述的保持一致，成为一个重要的研究课题。 本文首先对比美国和中国证券投资基金业的发展历程，认为当基金产业进入稳定增长的成熟阶段，基金产品差异化和基金市场细分将成为基金管理公司竞争的主要策略。然后根据美国晨星的分类标准，对封闭式基金和股票型开放式基金进行事前的风格划分，运用RSA和PSA的风格事后分类方法，对样本基金进行事前事后一致性检验。结果显示，大部分基金实际投资风格与声称的投资风格严重不符。进一步分析基金投资风格频繁变动的原因，认为由于非对称信息的存在，基金管理人可能基于自身的利益作出不利于投资者的行为选择，基金管理人可能基于业绩压力和职业前途的忧虑试图转变投资风格获取超额收益，但实证结果反映转变投资风格的基金业绩并不如坚持风格的基金，同时投资者没有被告知实际风格的变动，投资者利益受到了损害。 对同一时期的基金投资行为进行横向比较，发现基金在整体业绩，投资风格时间分布、投资策略等方面存在趋同现象。基金的羊群行为是导致这些现象的主要原因，基金风格趋同不仅让投资者无法区分基金产品的差异，还给投资者、基金管理人本身乃至股票市场带来风险。最后，本文针对我国证券投资基金分类体系及投资风格管理中存在的问题，提出一系列改善的政策、建议。
孙亦飞[7]（2006）在《证券投资基金产品创新设计研究》文中认为证券投资基金产品的创新对基金业的发展有着重要意义。2001年9月华安创新证券投资基金成立,拉开了我国证券投资基金产品创新的序幕。之后,我国的创新基金产品不断涌现,伴随并促进了我国基金业的发展。根据我国加入WTO的承诺,基金业成为我国最先向外资开放的金融证券领域。面对外来的竞争,以及基金业自身发展的需要,基金产品的创新理应承担更大的责任,以使基金在我国的资本市场发展中发挥更为重要的作用。近年来,我国的基金管理公司出于不同的创新思路,设计出了不同的基金产品。然而,这些创新的思路虽然具有一定的科学性,但又带有一定的盲目性,往往忽视了一些重要的因素。这样的创新思路对于基金管理公司来说,其指导价值就显得不足,难以在基金业内外竞争压力增大的形势下使得基金管理公司推出更富有生命力和价值的基金产品。鉴于此,本文在其他学者研究的基础上,试图进一步探讨基金产品创新的模式。根据最新的金融中介理论,基金应是一种服务性质的产品,并且其服务的价值主要依靠基金产品的不同特性来体现。根据一般金融产品创新方法的启发,本文提出了一种“证券投资基金产品创新模型”。该模型的基本思想是分解和重新组合基金产品的特性要素。为考查这一模型的价值,本文剖析了ETFs的优势和业绩表现;为进一步考查该模型的应用价值,本文又根据我国目前经济发展和基金业自身的一些特点,构建了一种新的基金产品;同时,这也是对我国基金业的一种新产品开发的探讨。
张炯[8]（2005）在《证券投资基金溢出与排挤效应研究》文中认为在中国基金迅速发展的时期,很少有注意到基金公司在基金整个产业中所扮演什么样的角色以及基金公司在竞争激烈的环境下应采取什么样的战略。尽管基金绩效一贯都是被认为与管理者的水平密切相关的,但是理解和评价基金运作环境所产生的影响以及投资者的投资心理也是非常重要的。本文通过对基金的溢出与排挤效应的现象描述和成因分析,能使基金管理公司了解公司旗下基金之间的绩效与流量的相关关系以及影响这种关系的因素,从而为其制定产品战略或是营销策略提供有力的参考依据; 同时也为投资者提供更为理性的投资分析角度。本文首先总结了标准金融理论的几个重要构成,然后综述了行为金融理论在证券市场的应用,其中对于投资者的心理和行为特征的做了一个简单描述,其次对国内外的相关研究动态进行了介绍。第三章的研究设计中对于实证用到的Panel Data模型的原理做了较为详细的说明; 第四章对开放式基金绩效与流量的关系做了简要分析; 第五、六章则是分别从封闭式基金和开放式基金的绩效与流量出发,验证对于同一公司下的其它开放式基金是否存在上述的效应,以及该效应是否有持续性或延迟性。实证结果显示,投资者在选择基金时,除了考虑基金本身的特性等条件外,其同一公司旗下其他基金（开放式基金和封闭式基金）的表现也会影响投资者的投资决定,所以基金管理公司应该重视整体公司的绩效表现,注重并提升每一只基金的表现,以及整体品牌形象的塑造与提升。
党伟华[9]（2005）在《中国证券投资基金规模与结构研究》文中提出本文在对基金业规模与结构研究文献系统梳理的基础上,运用金融市场与经济增长的微观结构理论、产业组织理论、激励理论和协整检验、多元回归分析等模型方法,对基金业总体规模和我国宏观经济增长以及证券市场市值二者的关系进行了实证研究。包括从制度层面对封闭式基金和开放式基金进行了比较研究,并从基金业市场结构的角度实证分析了基金业市场集中度、规模和基金业绩效之间的关系,同时还对我国的投资者结构进行了探讨。本文实证研究表明:我国证券投资基金的总体规模较小,没有起到市场“晴雨表”的作用,基金业发展和我国宏观经济相关性不强,但是和证券市场发展有一定的联系;开放式基金在理论上优于封闭式基金,是我国基金业今后的主要发展方向,但是现阶段开放式基金对稳定我国证券市场的作用不如封闭式基金;机构投资者对稳定证券市场有着明显的作用,但是现阶段规模太小,今后需要大力发展。本文的研究拓宽了我国对基金研究的广度和深度,可为基金公司管理、管理层监督提供参考。
齐轶,于善辉[10]（2005）在《湘财荷银的“西行漫记”》文中研究表明在本届基金公司“金牛奖”评选中，合资基金公司异军突起，在十家获奖公司中，合资基金公司占据半壁江山。合资基金何以脱颖而出，又会是哪类合资公司能够保持领先的优势呢？带着这些疑问，记者和湘财荷银基金公司的管理层之间进行了近距离的交流。
二、湘财合丰基金投资业绩不俗（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、湘财合丰基金投资业绩不俗（论文提纲范文）
（1）大股东清仓 泰达宏利基金再临震荡（论文提纲范文）
| 接盘方或为二股东 |
| 面临第四次更名 |
| 高管动荡人才流失 |
| 公司规模增长乏力 |
| 争抢外商独资公募牌照 |
（2）基金江湖变局下,那些离去的公募大佬（论文提纲范文）
| 殷克胜:变革时代淡然离去 |
| 许红波:中规中矩则难有突破 |
| 李克难:一直在创业,一直在“克难” |
| 王颢:追随大佬投身险资 |
| 邱国鹭和王晓明:明星投资总监终究会“私奔” |
（3）我国开放式证券投资基金绩效评价研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.2 基金绩效评价研究的文献综述 |
| 1.2.1 国外基金绩效评价研究现状 |
| 1.2.2 国内基金绩效评价研究现状 |
| 1.3 研究思路、方法及内容 |
| 第二章 传统基金绩效评价方法的理论解析 |
| 2.1 基金整体绩效评价理论 |
| 2.1.1 Treynor指数 |
| 2.1.2 Sharp比率 |
| 2.1.3 Jensen指数 |
| 2.1.4 绍坦诺比率 |
| 2.2 基金绩效来源分析理论 |
| 2.2.1 T-M模型 |
| 2.2.2 H-M模型 |
| 2.2.3 C-L模型 |
| 2.3 基金绩效的持续性研究方法 |
| 2.3.1 横截面回归系数法 |
| 2.3.2 交叉积比率检验法 |
| 2.3.3 Sperman等级相关系数法 |
| 2.4 本章小结 |
| 第三章 基金绩效评价指标改进研究 |
| 3.1 基金整体绩效评价新指标SSR的提出 |
| 3.2 基金绩效来源评价模型DGTW的分析 |
| 3.3 基金绩效持续性模型的选取 |
| 3.4 本章小结 |
| 第四章 基于SSR指标的基金整体绩效的实证分析 |
| 4.1 研究样本和相关指标的选择 |
| 4.1.1 样本及样本期的选择 |
| 4.1.2 无风险收益率的确定 |
| 4.1.3 市场基准组合的确定 |
| 4.1.4 基金周收益率的计算方法 |
| 4.2 基金的收益和风险指标实证结果与分析 |
| 4.3 SSR等风险调整收益指标的实证结果与比较分析 |
| 4.4 SSR指标的应用效果与优点 |
| 4.5 本章小结 |
| 第五章 基金绩效来源的实证分析 |
| 5.1 T-M模型的实证结果及分析 |
| 5.2 H-M模型的实证结果及分析 |
| 5.3 T-M模型和H-M模型的实证结论 |
| 5.4 本章小结 |
| 第六章 基于多元回归的单只基金绩效持续性的实证分析 |
| 6.1 子期为12周的实证结果及分析 |
| 6.2 子期为18周的实证结果及分析 |
| 6.3 子期为24周的实证结果及分析 |
| 6.4 子期为30周的实证结果及分析 |
| 6.5 实证研究结论 |
| 6.6 本章小结 |
| 第七章 结论与局限 |
| 7.1 主要工作 |
| 7.2 研究结论 |
| 7.3 局限与不足 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读硕士学位期间主要研究成果 |
（4）中国证券投资基金投资策略研究及实证分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 序论 |
| 1.1 研究目的和研究内容 |
| 1.2 研究的意义和论文的结构 |
| 第二章 证券投资基金发展回顾 |
| 2.1 证券投资基金的发展及现状 |
| 2.2 证券投资基金的特征、分类及比较 |
| 第三章 证券投资基金投资策略的决定因素及存在问题 |
| 3.1 宏观方面，经济变量对证券价格的影响 |
| 3.2 中观方面，证券市场有效性和行业分析 |
| 3.3 微观方面，基金供需分析 |
| 第四章 证券投资基金投资策略的种类及选择 |
| 4.1 证券投资基金投资策略的发展 |
| 4.2 证券投资基金投资策略的构成及选择 |
| 第五章 证券投资基金投资的实证分析 |
| 5.1 证券投资基金持股水平变化与指数涨跌的相关性 |
| 5.2 证券投资基金的交叉持股、集中投资现象分析 |
| 第六章 证券投资基金投资策略的有效性 |
| 6.1 证券投资基金业绩的持续性 |
| 6.2 证券投资基金投资策略的一致性 |
| 第七章 总结 |
| 7.1 结论 |
| 7.2 建议 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（5）我国开放式基金投资行为的实证分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究问题的提出 |
| 1.2 研究意义和研究方法 |
| 1.3 本文的特色 |
| 1.4 研究内容安排 |
| 第二章 开放式证券投资基金概述 |
| 2.1 证券投资基金简述 |
| 2.2 开放式基金和封闭式基金的区别 |
| 2.3 开放式基金投资策略 |
| 2.4 开放式基金的描述性统计 |
| 第三章 文献综述 |
| 3.1 关于羊群行为的文献综述 |
| 3.2 关于基金投资策略的相关文献综述 |
| 3.3 关于机构投资者的投资行为对市场影响的文献综述 |
| 3.4 简要的评述 |
| 3.5 度量羊群行为及基金投资策略的指标 |
| 第四章 我国开放式基金投资行为的实证检验 |
| 4.1 关于开放式基金羊群行为的实证检验 |
| 4.2 开放式基金操作策略的实证检验 |
| 4.3 开放式基金投资行为对股价影响的实证分析 |
| 4.4 开放式基金投资行为实证检验结论 |
| 第五章 原因分析及相关建议 |
| 5.1 开放式基金投资行为的原因分析 |
| 5.2 相关政策建议 |
| 结束语 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录一：操作策略的总体以及按股本分类的检验结果 |
| 附录二：按股票前期和当期的不同表现程度进行分类计算的操作策略指标值 |
| 附录三：计算开放式基金羊群行为指标的SAS 程序 |
| 附录四：计算开放式基金操作策略指标的SAS 程序（以计算“宝康消费”基金的操作策略指标为例） |
| 附录五：开放式基金投资行为对股价影响的SAS 程序 |
（6）我国证券投资基金投资风格研究（论文提纲范文）
| 内容摘要 |
| ABSTRACT |
| 目录 |
| 第1章 引言 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的 |
| 1.3 研究流程与框架 |
| 1.4 实证研究结论摘要 |
| 第2章 证券投资基金的分类及风格 |
| 2.1 证券投资基金分类体系 |
| 2.1.1 建立基金分类体系的必要性 |
| 2.1.2 基金分类的基本方法 |
| 2.2 证券投资基金的投资风格 |
| 2.2.1 基金投资风格的定义 |
| 2.2.2 基金投资风格分类标准 |
| 2.2.3 基金投资风格的事前分类和事后分类 |
| 2.2.4 基金投资风格研究的意义 |
| 第3章 理论背景及文献综述 |
| 3.1 基金投资风格研究的理论背景 |
| 3.1.1 投资组合理论——投资风格研究奠定理论基础 |
| 3.1.2 资本定价模型——投资风格实证研究的经典模型 |
| 3.1.3 基金分离定理——基金资产配置的理论依据 |
| 3.1.4 有效市场假说——消极型投资策略的理论支持 |
| 3.1.5 证券市场异象的出现——主动型投资策略的实证支持 |
| 3.2 国内外基金投资风格研究文献综述 |
| 3.2.1 PSA相关的文献综述 |
| 3.2.2 RSA相关的文献综述 |
| 3.2.3 两种方法实证结果的比较 |
| 3.2.4 国内基金投资风格研究综述 |
| 第4章 我国证券投资基金投资业的发展及投资风格事前分类 |
| 4.1 证券投资基金业的发展——中美比较 |
| 4.1.1 中美证券投资基金业的发展历程回顾 |
| 4.1.2 中国证券投资基金业面临的挑战 |
| 4.2 我国证券投资基金投资风格事前分类 |
| 4.2.1 统计结果描述 |
| 4.2.2 事前分类的动态分析 |
| 4.2.3 投资者需求与基金风格创新 |
| 第5章 我国证券投资基金投资风格事前事后一致性研究 |
| 5.1 样本描述 |
| 5.2 封闭式基金的RSA分类 |
| 5.3 封闭式基金和股票型开放式基金的PSA分类 |
| 5.4 实证结果的解释 |
| 5.4.1 非对称信息和基金管理人的道德风险 |
| 5.4.2 基金业绩压力与风格改变 |
| 5.4.3 基金经理任期与风格改变 |
| 第6章 我国证券投资基金投资风格趋同性分析 |
| 6.1 我国基金业的整体业绩表现 |
| 6.2 我国基金投资风格分布特征 |
| 6.2.1 基金投资风格的时间分布 |
| 6.2.2 同一基金管理人旗下基金的投资风格分布 |
| 6.3 基金投资策略分析 |
| 6.3.1 股票投资集中度 |
| 6.3.2 行业投资集中度 |
| 6.4 实证结果的解释 |
| 第七章 结论与建议 |
| 7.1 结论 |
| 7.2 建议 |
| 7.3 本文进一步研究的方向 |
| 注释 |
| 参考文献 |
| 在学期间发表的论文及成果 |
| 后记 |
（7）证券投资基金产品创新设计研究（论文提纲范文）
| 第一章 导论 |
| 第一节 选题目的 |
| 第二节 问题的提出 |
| 一、我国目前证券投资基金产品创新概况 |
| 二、我国证券投资基金产品创新的设计思路分析 |
| 三、对我国证券投资基金产品创新设计思路的评价 |
| 第三节 文献评述 |
| 第四节 本文研究框架 |
| 第二章 证券投资基金产品创新概论 |
| 第一节 证券投资基金创新层次 |
| 一、证券投资基金管理体系的创新 |
| 二、证券投资基金产品的创新 |
| 三、证券投资基金产品营销和服务的创新 |
| 第二节 证券投资基金产品创新动因和目的 |
| 第三节 证券投资基金产品创新原则 |
| 第四节 证券投资基金产品创新类别 |
| 第三章 证券投资基金产品创新设计模型的提出 |
| 第一节 证券投资基金产品的本质分析 |
| 一、金融中介理论的最新发展 |
| 二、证券投资基金产品的性质分析 |
| 三、证券投资基金产品服务性质的体现 |
| 第二节 一般金融产品创新的原理 |
| 第三节 证券投资基金产品创新设计模型的提出及其优势分析 |
| 第四章 对交易所交易基金（ETFs）的剖析 |
| 第一节 定性分析ETFs 的优势 |
| 一、与开放式指数基金相比 |
| 二、与封闭式指数基金相比 |
| 第二节 ETFs 在美国的表现 |
| 一、三种标准普尔指数（Standard& Poor’s Index）的介绍 |
| 二、样本选取及其说明 |
| 三、实证的结果及其说明 |
| 第三节 我国ETFs 的表现 |
| 第五章 证券基金产品创新模型在我国的一种具体应用 |
| 结束语 |
| 参考文献 |
| 附表 |
| 攻读学位期间本人公开发表的论文 |
| 后记 |
| 详细摘要 |
（8）证券投资基金溢出与排挤效应研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 插图索引 |
| 附表索引 |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景与来源 |
| 1.1.1 选题背景及意义 |
| 1.1.2 课题来源 |
| 1.2 研究思路与内容 |
| 1.2.1 研究动因及研究内容 |
| 1.2.2 溢出与排挤效应的界定 |
| 1.2.3 技术路线 |
| 1.3 期望创新 |
| 第2章 理论综述与研究动态 |
| 2.1 标准金融理论 |
| 2.1.1 均值—方差模型 |
| 2.1.2 资本资产定价模型 |
| 2.1.3 股票价格行为理论 |
| 2.1.4 套利定价理论 |
| 2.1.5 有效市场假说 |
| 2.2 行为金融理论 |
| 2.2.1 投资心理及行为特征 |
| 2.2.2 行为金融理论应用领域 |
| 2.3 相关研究动态 |
| 2.3.1 绩效和流量 |
| 2.3.2 业绩持续性 |
| 第3章 基金溢出与排挤效应的研究设计 |
| 3.1 研究样本以及期间的确定 |
| 3.2 参数的设定 |
| 3.2.1 基金流量 |
| 3.2.2 基金绩效 |
| 3.2.3 基金规模 |
| 3.2.4 基金成立时间 |
| 3.2.5 收益率标准差 |
| 3.2.6 基金投资目标 |
| 3.2.7 费用率 |
| 3.2.8 周转率 |
| 3.3 研究方法以及实证模型 |
| 3.3.1 虚拟变量的设定 |
| 3.3.2 实证模型 |
| 第4章 基金流量与绩效相关关系研究 |
| 4.1 样本数据选取 |
| 4.2 描述性统计 |
| 4.3 开放式基金流量与绩效的相关关系研究 |
| 4.3.1 模型检验及确定 |
| 4.3.2 固定模型与随机模型的选择 |
| 4.3.3 回归结果及分析 |
| 第5章 开放式基金溢出与排挤效应的实证研究 |
| 5.1 开放式基金绩效溢出与排挤效应的实证研究 |
| 5.1.1 模型的检验及确定 |
| 5.1.2 实证结果描述 |
| 5.1.3 实证结果分析 |
| 5.2 开放式基金流量溢出与排挤效应的实证研究 |
| 5.2.1 模型的检验及确定 |
| 5.2.2 实证结果描述 |
| 5.2.3 实证结果分析 |
| 第6章 封闭式基金溢出与排挤效应的实证研究 |
| 6.1 研究设计及其样本选取 |
| 6.2 封闭式基金绩效溢出与排挤效应的实证研究 |
| 6.2.1 封闭式基金绩效的测量 |
| 6.2.2 模型的检验及确定 |
| 6.2.3 实证结果描述 |
| 6.2.4 实证结果分析 |
| 总结与展望 |
| 1 本文主要结论 |
| 2 研究总结 |
| 3 不足之处 |
| 4 进一步的研究方向 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 附录 A 攻读学位期间发表的学术论文 |
| 附录 B.1 开放式基金一览表 |
| 附录 B.2 同时具有开放式基金和封闭式基金的基金公司 |
（9）中国证券投资基金规模与结构研究（论文提纲范文）
| 第一章 引言 |
| 第一节 选题背景 |
| 第二节 选题意义 |
| 第三节 本文采用的主要理论和方法 |
| 第四节 本文的主要结构 |
| 第二章 证券投资基金规模与结构的国内外研究综述 |
| 第一节 证券投资基金简介 |
| 第二节 证券投资基金规模与结构的国外研究综述 |
| 第三节 证券投资基金规模与结构的国内研究综述 |
| 第三章 国内外证券投资基金的发展历程 |
| 第一节 美英证券投资基金 |
| 第二节 日本证券投资基金 |
| 第三节 港台地区的证券投资基金 |
| 第四节 我国内地证券投资基金 |
| 第五节 国内外证券投资基金的对比分析 |
| 第四章 我国证券投资基金规模的实证分析 |
| 第一节 基金规模与宏观经济增长的关系 |
| 第二节 基金市场规模与证券市场的关系 |
| 第三节 我国证券投资基金的集中度、规模与绩效研究 |
| 第五章 我国证券投资基金的结构分析 |
| 第一节 我国的封闭式基金与开放式基金的制度层面分析 |
| 第二节 对发展我国开放式与封闭式基金的认识 |
| 第三节 我国证券投资基金的投资者结构 |
| 第六章 影响我国证券投资基金规模和结构的因素分析 |
| 第一节 影响我国证券投资基金的外部因素 |
| 第二节 影响我国证券投资基金的内部因素 |
| 第三节 影响我国证券投资基金的制度因素 |
| 第七章 优化我国证券投资基金规模和结构的对策研究 |
| 第一节 加强制度建设 |
| 第二节 改善市场环境 |
| 第三节 壮大基金规模 |
| 第四节 优化基金结构 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 攻读博士学位期间发表的学术论文及其它成果 |
| 后记 |
| 论文摘要(中文) |
| 论文摘要(英文) |
四、湘财合丰基金投资业绩不俗（论文参考文献）
- [1]大股东清仓 泰达宏利基金再临震荡[N]. 顾梦轩,夏欣. 中国经营报, 2021
- [2]基金江湖变局下,那些离去的公募大佬[J]. 《股市动态分析》基金研究中心. 股市动态分析, 2014(16)
- [3]我国开放式证券投资基金绩效评价研究[D]. 宁燕. 中南大学, 2007(01)
- [4]中国证券投资基金投资策略研究及实证分析[D]. 冯光. 内蒙古大学, 2006(06)
- [5]我国开放式基金投资行为的实证分析[D]. 陈军. 上海财经大学, 2006(02)
- [6]我国证券投资基金投资风格研究[D]. 黄莹. 暨南大学, 2006(06)
- [7]证券投资基金产品创新设计研究[D]. 孙亦飞. 苏州大学, 2006(12)
- [8]证券投资基金溢出与排挤效应研究[D]. 张炯. 湖南大学, 2005(06)
- [9]中国证券投资基金规模与结构研究[D]. 党伟华. 吉林大学, 2005(04)
- [10]湘财荷银的“西行漫记”[N]. 齐轶,于善辉. 中国证券报, 2005
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